La Serie 3, también conocida como Examen Nacional de Futuros de Materias Primas, es un examen de licencia para profesionales financieros que desean vender contratos de futuros de materias primas. La Serie 3 permite a un profesional financiero vender tanto contratos de futuros de materias primas como opciones sobre contratos de futuros de materias primas. Los que se presentan a la Serie 3 también pueden ser agentes de bolsa, pero tendrían que hacer otro examen. Aprenda más sobre la Serie 3, las personas que la administran y cómo prepararse mejor para el examen.
Serie 3: lo básico
La Serie 3 permite a un profesional financiero vender tanto contratos de futuros de materias primas como opciones sobre contratos de futuros de materias primas. Un contrato de futuros sobre materias primas es un acuerdo para comprar o vender una cantidad previamente acordada de una materia prima a un precio determinado en una fecha concreta. Las opciones sobre un contrato de futuros de materias primas otorgan al comprador el derecho (no la obligación) de comprar o vender un contrato de futuros por un precio determinado antes de que la opción expire.
El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Esa organización gubernamental sin ánimo de lucro que se ocupa de la supervisión de los corredores de bolsa en los Estados Unidos. La Serie 3 fue creada por la Asociación Nacional de Futuros (NFA), una organización autorreguladora de los Estados Unidos.S. sector de los derivados.
Hay 120 preguntas de opción múltiple en el examen de dos partes y los candidatos deben obtener un 70% o más para aprobar el examen. Sin embargo, el Series 3 redondea cualquier punto porcentual al siguiente número entero. Como resultado, no puedes puntuar 69.6% y aprobar el examen ya que esa puntuación se redondeará al 69%.
Requisitos de la Serie 3
A diferencia de otros exámenes para obtener la licencia, los candidatos no necesitan un patrocinador para presentarse al Series 3. Sólo tiene que solicitar el examen Series 3 a través del sitio web de la FINRA. Después de eso, rellenará el papeleo requerido. Posteriormente, recibirá una notificación de la FINRA con su plazo de examen designado. Por último, los candidatos tendrán que pagar una tasa de examen de 130 dólares.
Una vez que apruebe la Serie 3, tiene dos años para registrarse en la NFA.
Cómo prepararse para la Serie 3
Para prepararse para el Series 3, tendrá que familiarizarse con los temas que se tratan en el examen. Estos temas incluyen los fundamentos del mercado de futuros y opciones, la cobertura, la especulación, los requisitos de margen, los tipos de órdenes, el spreading y las regulaciones del mercado.
Los expertos recomiendan estudiar entre 60 y 80 horas para el examen Series 3. Los métodos de preparación deben ser una combinación de exámenes de práctica, materiales escritos e instrucción en persona. Aquellos con experiencia en la negociación de futuros y opciones encontrarán que el examen es menos difícil. Sin embargo, esta experiencia no es un requisito previo para presentarse al examen.
Si se suspende el Series 3, hay un periodo de espera de 30 días antes de poder volver a realizarlo. Si suspendes el Series 3 tres veces, entonces estarás sujeto a un periodo de espera de 180 días cada vez que te presentes a partir de entonces. Los candidatos que suspendan después de ese período de espera de 180 días pueden querer echar un segundo vistazo a la negociación de futuros de materias primas y reconsiderar si es la profesión adecuada para ellos.
Qué significa una licencia de la Serie 3
La designación de la Serie 3 permite a un profesional financiero vender tanto contratos de futuros de materias primas como opciones sobre contratos de futuros de materias primas. Los candidatos que aprueben el examen podrán registrarse en la NFA en los dos años siguientes a su aprobación.
La Serie 3 es una designación común para los profesionales de las materias primas y los futuros. Los que se presenten al Series 3 también podrán ser agentes de bolsa, aunque también tendrán que realizar y aprobar el examen Series 7.
Dependiendo de la trayectoria profesional de un profesional financiero, hay varias alternativas a la Serie 3, incluyendo la Serie 31 (futuros gestionados) y la Serie 32 (futuros limitados).
Lo esencial
La Serie 3 es el examen de la FINRA que autoriza a los profesionales financieros a vender contratos de futuros de materias primas y opciones y contratos de futuros de materias primas. Los que aprueben el examen también podrán seguir la carrera de corredor de bolsa, pero tendrán que hacer otros exámenes.
Con más de 80 horas de preparación y 120 preguntas de opción múltiple, la Serie 3 puede ser desalentadora. Los candidatos deben obtener una puntuación del 70% para aprobar el Series 3, aunque el método de puntuación del examen redondea cualquier punto porcentual al siguiente número entero. Los candidatos que aprueban están preparados para hacer carrera en el sector de las materias primas. Pero los que suspenden más de tres veces tienen que esperar casi medio año para volver a examinarse.
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