La certificación Certified Regulatory and Compliance Professional (CRCP), una de las más prestigiosas, ayuda a los profesionales a mejorar sus competencias y sus conocimientos sobre la normativa del sector. Siga leyendo para descubrir la importancia del CRCP y cómo influye en las empresas con las que puede hacer negocios.
Una CRCP definida
Los responsables de cumplimiento desempeñan un papel crucial en muchos sectores. Es su deber detectar los riesgos y mantener a la agencia o empresa que están evaluando en cumplimiento con todas las políticas y procedimientos necesarios designados por la industria. Esto incluye la comprensión y la orientación sobre las regulaciones y las leyes locales, estatales y federales. Con el paso de los años, el puesto de compliance se ha convertido en una función de más alto nivel. Esto ha llevado a la creación de programas de formación y designación dedicados a compartir las mejores prácticas dentro de cada industria.
Un Profesional Certificado en Regulación y Cumplimiento (CRCP) es una designación otorgada a un profesional de cumplimiento, legal o regulatorio. Este profesional debe demostrar un profundo conocimiento de la teoría y la aplicación práctica de los valores, las leyes y los reglamentos. Con más de 900 profesionales de CRCP, la designación CRCP se ha convertido en un programa líder de educación para la certificación de expertos en regulación y cumplimiento.
Calificaciones del CRCP
Para obtener el CRCP, los candidatos deben completar dos semanas de curso a través de la McDonough School of Business de la Universidad de Georgetown. Trabajarán con profesores de renombre mundial de la McDonough School of Business and Law y con profesionales y reguladores experimentados del sector. Además de las dos semanas, los profesionales deben completar la lectura previa al curso y el trabajo de casos.
Durante el curso de una semana, los candidatos cubrirán temas que incluyen la práctica del supervisor y los controles internos. También se tratarán las cuestiones éticas en el sector de los valores, los problemas de sostenibilidad y la legislación y la organización reguladora de los valores. El trabajo del curso de la segunda semana se basa en los conceptos cubiertos en la primera semana, explorando una serie de temas avanzados de regulación y cumplimiento.
Los cursos de cada semana cuestan 10.075 dólares, pero son sólo 9.275 dólares para las empresas miembros de FINRA y las agencias reguladoras del gobierno. Después de cada semana, los candidatos deben pasar una evaluación escrita. Aquellos que aprueben las evaluaciones de ambas semanas en un plazo de dos años recibirán la designación CRCP.
Una vez que un candidato ha obtenido la designación CRCP, debe completar 12 horas de créditos de educación continua. Cada tres años, los candidatos deben completar estos créditos. Mientras tanto, todos los créditos de formación continua deben ser preaprobados y diseñados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) para poder optar a ellos.
Responsabilidades del trabajo de CRCP
Los profesionales de la reglamentación y el cumplimiento se aseguran de que las organizaciones se mantengan al día en todos los requisitos normativos y de concesión de licencias de acuerdo con la normativa de la empresa, estatal y federal. Estos profesionales deben aplicar políticas y procedimientos que mantengan el funcionamiento legal y ético de la empresa.
Es responsabilidad del profesional realizar auditorías, investigaciones, recomendar áreas de mejora y esbozar soluciones. A veces, las organizaciones trabajan con terceros para realizar estas auditorías e investigaciones. A continuación, es el profesional de cumplimiento y regulación el que debe salvar la brecha entre la empresa auditora y la empresa que está observando. Los profesionales del cumplimiento y la regulación deben proporcionar la documentación adecuada, así como evaluar las auditorías propuestas.
Desde la reestructuración de un programa de cumplimiento hasta la creación de uno desde cero, los profesionales de cumplimiento y regulación son cruciales para cualquier operación empresarial eficaz.
La importancia de un CRCP
Aunque no trabaje directamente con un profesional de cumplimiento o regulación, su papel en sus sectores es extremadamente importante para satisfacer sus necesidades. Como consumidor, todos los responsables del cumplimiento y la regulación son extremadamente importantes para garantizar que su vida y sus finanzas estén debidamente protegidas y gestionadas.
Por ejemplo, el cumplimiento en el sector financiero proporciona estabilidad al mercado y ayuda a proteger los intereses de los consumidores. También ayuda a proteger al contribuyente de posibles amenazas éticas. Los reguladores y los responsables del cumplimiento reducen la posibilidad de una crisis financiera.
Organizaciones como la Comisión del Mercado de Valores (SEC) son responsables de salvaguardar a los inversores. También defienden el funcionamiento justo y ordenado de los mercados de valores. Organizaciones como la SEC ayudarán a realizar auditorías con los responsables de la regulación y el cumplimiento para garantizar que sus empresas financieras trabajan de acuerdo con la ley y los reglamentos federales. Esencialmente, el cumplimiento es un sistema de controles y equilibrios para mantenerle a usted y a sus intereses a salvo.
El resultado final
Un profesional certificado en regulación y cumplimiento demuestra experiencia profesional en su campo. Han pasado por una rigurosa formación continua para lograr su designación. Como resultado, pueden defender las leyes y reglamentos del sector que representan. Aunque usted no trabaje directamente con un CRCP, su papel es vital para garantizar que sus finanzas e intereses estén debidamente protegidos y gestionados.
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- La normativa controla cómo se puede invertir, en qué se puede invertir, e incluso cómo las empresas financieras manejan su dinero. Incluso si nunca se encuentra con un CRCP u otro profesional de las finanzas, ayuda a tener algún conocimiento práctico de lo que están aplicando y por qué.