La licencia de la Serie 57 permite a los corredores negociar acciones y títulos de deuda convertibles en los Estados Unidos.S. Para obtenerla, hay que aprobar el examen Series 57. Este examen abarca temas como los conceptos de negociación de acciones y las regulaciones en torno a la industria de servicios financieros. Es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Puede ser una certificación importante para los asesores financieros que buscan aumentar sus capacidades y ganancias.
Qué es la licencia Series 57?
La licencia Series 57 permite a los corredores de bolsa participar en el Nasdaq, la Bolsa de Nueva York (NYSE), el comercio extrabursátil (OTC) y la negociación por cuenta propia. Por lo general, una persona puede tener una licencia de la Serie 57 para una empresa de corretaje en los Estados Unidos.S. para emplearlo. De hecho, estas empresas deben registrarse en la FINRA.
FINRA también administra el examen que se requiere para obtener la licencia de la Serie 57. El examen está estructurado como una prueba de opción múltiple diseñada para evaluar su capacidad de participar de manera competente en sus tareas diarias como operador de acciones de nivel inicial.
Antes de 2016, el examen Series 57 existía como el examen Series 55. Sin embargo, FINRA cambió el examen para reflejar las mejores prácticas de negociación de alta frecuencia. La organización también pretendía endurecer la normativa y proteger a los inversores estableciendo normas más estrictas para los operadores de acciones.
Prerrequisitos y requisitos del examen Series 57
Antes de realizar el examen de la Serie 57, debe aprobar el examen Securities Industry Essentials (SIE). Además, tiene que ser empleado por una firma que sea miembro de FINRA. Sin embargo, si usted aprobó la Serie 55 o la Serie 56 antes de la actualización que entró en vigor en enero de 2016, no tiene que hacer el examen de la Serie 57. En lugar de eso, estarías protegido por los derechos de autor.
Estructura del examen de la serie 57
El examen Series 57 se realiza en un ordenador, pero no se permite acceder a ningún material de referencia durante la prueba. Sin embargo, se le proporciona material de escritura y una calculadora básica. Aquí están los fundamentos para el examen de la Serie 57:
- Preguntas: 50
- Duración: 105 minutos
- Puntuación para aprobar: 70%
Debe responder a todas las preguntas, ya que no hay penalización por adivinar. El desglose de las áreas de contenido es el siguiente:
- Actividades de negociación: 82% (41 preguntas)
- Informes comerciales, mantenimiento de registros, compensación y liquidación: 18% (9 preguntas)
Cómo aprobar el examen de la serie 57
Dado que el examen de la Serie 57 es bastante nuevo, no existen muchos materiales de estudio. No obstante, debería hacerse con una. Es posible que su empresa se lo facilite. O puede buscar en Internet. Algunos programas combinan libros de texto con vídeos y contenido interactivo.
A continuación, enumeramos algunos consejos para guiarle en sus estudios
- Lea el libro completo
- Realice exámenes de práctica y responda a las preguntas de práctica
- Revise las respuestas que se equivocó
- Reflexione sobre los capítulos que le resultaron más difíciles
- Estudie durante varias horas
- No empollar, sino comprender todos los conceptos detallados en el material de estudio
- Tome muchas notas
Además, varios operadores de renta variable que aprobaron el examen dicen que las preguntas están diseñadas para engañarle, por lo que es importante entender lo que realmente significa el material. Algunas preguntas también se apartan de las mejores prácticas de negociación de acciones. Por ejemplo, algunas preguntas cubren temas como las cuentas de jubilación y de margen.
Día del examen de la serie 57
Procure llegar al centro de pruebas al menos 30 minutos antes de la hora de inicio prevista. Esto le dará tiempo suficiente para completar todo el proceso de inscripción con éxito.
Además, no se te permite llevar ningún material de referencia. Según la FINRA, tampoco puedes llevar objetos personales como los siguientes.
- Relojes
- Grandes joyas
- Teléfonos
- Libros
- Maletines
- Mochilas
Sin embargo, se le proporcionará una calculadora de cuatro funciones, una pizarra y bolígrafos de borrado en seco. Es posible que las necesite, ya que algunas preguntas requieren el uso de cuadros, gráficos y tablas. Si llegas con más de 30 minutos de retraso al lugar del examen, no se te permitirá realizarlo ese día.
Después de tomar el examen de la Serie 57
Dado que el examen se realiza por ordenador, obtendrás los resultados de tu examen brevemente después de completarlo y enviarlo. Si aprueba, se le notificará, pero no recibirá detalles adicionales sobre su examen.
Los examinados que suspenden reciben un informe detallado. Deberás consultarlo para saber qué temas y secciones debes dedicar más tiempo a estudiar antes de presentarte al examen en otra ocasión.
¿Puedo presentarme dos veces al examen de la Serie 57??
Generalmente, FINRA le permite volver a tomar el examen Series 57 30 días después de haberlo tomado por primera vez. Pero si ha suspendido el examen al menos tres veces seguidas, debe esperar al menos 180 días antes de volver a realizarlo.
Si es empleado de una empresa miembro de FINRA, su empresa debe solicitar el examen en su nombre a través de Web CRD.
Lo que hay que saber
Necesita su licencia de la Serie 57 para operar con acciones como corredor de bolsa. Para obtenerlo, tienes que realizar un riguroso examen diseñado para evaluar tu capacidad para realizar las tareas comunes que se exigen a los corredores de nivel inicial. También cubrirá las últimas regulaciones que debe cumplir. Los examinadores quieren que el examen sea complicado, por lo que es fundamental estudiar con detenimiento. Puedes encontrar algunos materiales de estudio en línea.
Consejos para realizar el examen de la serie 57
- Intenta estudiar todas las horas que puedas, pero no te atiborres. Trata de entender qué significan realmente los conceptos en torno al material de estudio y cómo lo aplicarías en la práctica. Deberá aplicar unos hábitos de estudio similares a los que empleó al realizar el examen de la Serie 7.
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